Multi-finance.ru

Обзор финансовых рынков
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Переход прав на ценные бумаги

Статья 146. Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами

1. С переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности.

2. Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.

Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом.

3. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи — индоссамента. Если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или законом, к передаче ордерных ценных бумаг применяются установленные законом о переводном и простом векселе правила о передаче векселя.

4. Права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

Нормы параграфа 1 главы 24 настоящего Кодекса применяются к передаче прав, удостоверенных именными документарными ценными бумагами, в порядке уступки требования (цессии), если иное не установлено правилами настоящей главы, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги.

5. В случае неисполнения обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу приобретатель вправе требовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится, за исключением случаев, если на ценной бумаге учинены индоссамент или передаточная надпись лица, совершившего отчуждение, по которым права переданы иному лицу.

6. В случае неисполнения обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на ордерной или именной документарной ценной бумаге переход прав на ордерную или именную документарную ценную бумагу осуществляется по требованию приобретателя на основании решения суда путем совершения лицом, осуществляющим исполнение судебного решения, надписи на ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи.

7. Переход прав, удостоверенных ордерной или именной ценной бумагой, к другому лицу по основаниям иным, чем передача по договору, осуществляется путем приобретения права на ценную бумагу в случаях и по основаниям, которые установлены законом.

8. Переход прав на ордерные или именные ценные бумаги подтверждается:

1) при наследовании — отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя;

2) при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания — отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг;

3) в иных случаях — на основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

9. При учете прав на именную документарную ценную бумагу права переходят к лицу, указанному в ценной бумаге, в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав. Отметка вносится на основании передаточного акта, совершенного сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, или на основании нотариально удостоверенного передаточного акта, предъявленного лицу, осуществляющему учет, одной из сторон.

10. При уклонении лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав лицо, на имя которого совершен передаточный акт, может требовать в судебном порядке внесения соответствующей отметки в учетные записи.

Комментарий к ст. 146 ГК РФ

1. В комментируемой статье урегулирован переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами. Согласно п. 1 с переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности. Соответственно, переход части прав, удостоверенных документарной ценной бумагой, с переходом права на нее невозможен. Вместе с тем необходимо иметь в виду, что рассматриваемое правило неприменимо в случае, когда документарная ценная бумага передается не в собственность, а в залог. Данная правовая позиция изложена в Постановлении Президиума ВАС РФ от 30.09.1997 N 2419/97 по делу N 59-456. Как отмечено в указанном судебном акте, поскольку залогодержатель не является приобретателем акций по договору залога и их отчуждения в пользу залогодержателя не произошло, к нему не перешли и права, удостоверяемые акциями.

2. Положения п. 2 комментируемой статьи регламентируют переход прав, удостоверенных предъявительской ценной бумагой. Согласно абз. 1 данного пункта права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.

Абзац 2 п. 2 комментируемой статьи предусматривает, что права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом. К таким случаям относится универсальное правопреемство (например, наследование), при котором управомоченные лица не могут быть легитимированы в установленном законом порядке, а также некоторые другие случаи.

3. В положениях п. 3 комментируемой статьи регламентирован переход прав, удостоверенных ордерной ценной бумагой. Установлено, что права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи — индоссамента. Закон устанавливает, что к передаче ордерных ценных бумаг применяются установленные Законом о переводном и простом векселе правила о передаче векселя. При этом указано, что ГК РФ или законом могут быть предусмотрены отступления от данного общего правила. Важнейшие правила передачи векселя таковы:

— всякий переводный вексель, даже выданный без прямой оговорки о приказе, может быть передан посредством индоссамента. Если векселедатель поместил в переводном векселе слова «не приказу» или какое-либо равнозначащее выражение, то документ может быть передан лишь с соблюдением формы и с последствиями обыкновенной цессии;

— индоссамент должен быть простым и ничем не обусловленным. Всякое ограничивающее его условие считается ненаписанным. Частичный индоссамент недействителен;

— индоссамент на предъявителя имеет силу бланкового индоссамента;

— индоссамент должен быть написан на переводном векселе или на присоединенном к нему листе (добавочный лист). Он должен быть подписан индоссантом;

— индоссамент переносит все права, вытекающие из переводного векселя. Если индоссамент бланковый, то векселедержатель может:

1) заполнить бланк или своим именем, или именем какого-либо другого лица;

2) индоссировать, в свою очередь, вексель посредством бланка или на имя какого-либо другого лица;

3) передать вексель третьему лицу, не заполняя бланка и не совершая индоссамента;

— лицо, у которого находится переводный вексель, рассматривается как законный векселедержатель, если оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов, даже если последний индоссамент является бланковым. Зачеркнутые индоссаменты считаются при этом ненаписанными. Когда за бланковым индоссаментом следует другой индоссамент, то лицо, подписавшее последний, считается приобретшим вексель по бланковому индоссаменту.

4. Положения п. 4 комментируемой статьи регламентируют переход прав, удостоверенных именной документарной ценной бумагой. Права передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии). Нормы о цессии применяются во всех случаях, если иное не установлено правилами комментируемой главы, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги. Таким образом, по общему правилу применению подлежат ст. ст. 388 — 390 ГК РФ. В действующих законах, регулирующих оборот ценных бумаг, специальных правил о цессии не содержится.

5. В положениях п. п. 5 и 6 комментируемой статьи предусмотрены последствия неисполнения обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу, а также неисполнения обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на такой ценной бумаге:

— при неисполнении обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу приобретатель вправе требовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится (поскольку документарная ценная бумага является движимой вещью, речь идет о виндикационном иске). Исключением являются случаи, когда на ордерной документарной ценной бумаге учинен индоссамент или на именной документарной ценной бумаге учинена передаточная надпись лица, совершившего отчуждение, по которым права переданы иному лицу;

— при неисполнении обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на ордерной или именной документарной ценной бумаге переход прав на ордерную или именную документарную ценную бумагу осуществляется по требованию приобретателя на основании решения суда. Переход прав при этом осуществляется путем совершения лицом, осуществляющим исполнение судебного решения, надписи на ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи. В силу ст. 14 ФЗ от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» указанные действия судебного пристава-исполнителя оформляются постановлением.

Читать еще:  Российские государственные ценные бумаги

6. Положения п. п. 7 и 8 комментируемой статьи регламентируют переход прав, удостоверенных ордерной или именной ценной бумагой, к другому лицу по основаниям иным, чем передача по договору, т.е. при наследовании, при реализации ценных бумаг в случае обращения на них взыскания и в иных случаях. Переход прав в таких случаях осуществляется путем приобретения права на ценную бумагу в случаях и по основаниям, которые установлены законом. Пункт 8 данной статьи определяет способы подтверждения перехода прав на ордерные или именные ценные бумаги:

1) при наследовании переход прав подтверждается отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя. В настоящее время Основы законодательства РФ о нотариате не определяют порядок проставления нотариусом на самой ценной бумаге отметок, подтверждающих переход прав на ценные бумаги по наследству, что требует соответствующих изменений. При этом порядок наследования названных ценных бумаг подчиняется общим положениям о наследовании имущества;

2) при реализации ценных бумаг в случае обращения на них взыскания переход прав подтверждается отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг (речь идет о лице, ответственном за проведение публичных торгов в форме конкурса или аукциона);

3) в иных случаях переход прав подтверждается на основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения (судебного пристава-исполнителя).

7. В положениях п. п. 9 и 10 комментируемой статьи определены особенности перехода прав, удостоверенных именной документарной ценной бумагой, при их учете в системе учета прав:

— права переходят к лицу, указанному в ценной бумаге, в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав. Основанием для внесения отметки является либо передаточный акт, совершенный сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет в соответствии с п. 4 ст. 143 ГК РФ (т.е. обязанного лица или лица, действующего по его поручению и имеющего соответствующую лицензию), либо нотариально удостоверенный передаточный акт, предъявленный лицу, осуществляющему учет, одной из сторон;

— в случае уклонения лица, осуществляющего учет, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав установлено, что лицо, на имя которого совершен передаточный акт, может требовать в судебном порядке внесения соответствующей отметки в учетные записи. Возможность требовать в судебном порядке возмещения убытков комментируемой нормой не предусмотрена.

Дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей, в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 33 АПК РФ подведомственны арбитражным судам. Дела об оспаривании уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на именные ценные бумаги, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав рассматриваются арбитражными судами в общем порядке искового производства.

8. Применимое законодательство:

— ФЗ от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»;

— Положение о простом и переводном векселе (утв. Постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341).

9. Судебная практика:

— Постановление Пленума ВАС РФ от 03.03.1999 N 4;

— Постановление Президиума ВАС РФ от 30.09.1997 N 2419/97 по делу N 59-456;

— информационное письмо Президиума ВАС РФ от 24.07.2003 N 72;

— Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 22.11.2013 по делу N А22-2896/2012.

Переход прав по ценной бумаге

Передача ценной бумаги предполагает переход к новому обладателю всех удостоверенных ею прав. Это означает:

  1. тесную и неразрывную зависимость между самой ценной бумагой (правом на бумагу) и правом, содержащимся в ней (правом из бумаги);
  2. невозможность частичной передачи удостоверенных ценной бумагой прав.

Особенность ценной бумаги заключается в том, что только она закрепляет определенные (имущественные) права, осуществление или передача которых возможны только при ее предъявлении, поэтому передать закрепленное ценной бумагой право невозможно без передачи самой ценной бумаги.

Передача прав по ценной бумаге на предъявителя другому лицу производится путем вручения этому лицу ценной бумаги, с передачей которой переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

Все права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требований (цессии). Уступка требования представляет собой замену кредитора (лица, имеющего право требовать исполнения обязательства) в обязательстве путем заключения соответствующего соглашения между прежним и новым кредиторами.

Договор уступки требования называется договором цессии, а стороны договора — цедентом (прежний кредитор) и цессионарием (новый кредитор). Уступка требования оформляется в определенном законодательством порядке. Лицо, передающее право по ценной бумаге, несет ответственность за недействительность соответствующего требования, но не за его исполнение.

Право на именную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента нанесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.

Переход прав, удостоверенных ордерной ценной бумагой, осуществляется путем совершения на этой бумаге передаточной надписи — индоссамента. В этом случае в отличие от передачи прав по именной ценной бумаге индоссант, т. е. лицо, осуществившее передачу ценной бумаги, отвечает перед индоссатом — лицом, которому передана ценная бумага, не только за действительность удостоверенного ценной бумагой права, но и за его осуществление, поэтому данный вид ценной бумаги считается более надежным.

Индоссамент, совершенный на ценной бумаге, переносит все права, удостоверенные ценной бумагой, на лицо, которому или приказу которого передаются права по ценной бумаге, — индоссата.

Индоссамент может быть:

  1. бланковым, т. е. без указания лица, которому должно быть произведено исполнение;
  2. ордерным, т. е. с указанием лица, которому или по приказу которого должно быть произведено исполнение.

Фиксация прав, закрепленных ценной бумагой в бездокументарной форме, осуществляется в виде записи на лицевом счете владельца или лицом, выдавшим ценную бумагу, или уполномоченным на это лицом, действующим на основании специального разрешения (лицензии). По требованию владельца лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве, выписку из реестра, которая не является ценной бумагой, а подтверждает факт владения определенным количеством ценных бумаг.

Бухгалтерский учет в отдельных сферах деятельности

Право собственности на ценные бумаги и особенности его перехода

Именные ценные бумаги учитываются регистратором, ответственным за ведение реестров владельцев именных ценных бумаг.
Основные положения:
• Требования к регистратору, осуществляющему ведение реестров владельцев именных ценных бумаг — лицензия на ведение реестра акционеров, наличие не менее 50 реестров с количеством акционеров более 500, собственные средства с 1.01.2004 г. — не ниже 15 миллионов рублей, на 1.01.2005 г. — 30 миллионов рублей, сертифицированный программный продукт по ведению реестра.
• Требования к структурным подразделениям регистратора: прием и проведение операций по всем реестрам, ведение которых осуществляет данный регистратор, наличие квалификационного аттестата у руководителя филиала, наличие не менее одного аттестованного сотрудника.
• Требования к специалистам регистратора — не менее двух аттестованных специалистов, имеющих квалификационные аттестаты соответствующей категории, наличие в штате контролера.
• Акционерное общество с количеством акционеров более 50 обязано иметь независимого регистратора, который будет осуществлять учет всех выпущенных в обращение видов ценных бумаг, привлекать его при наличии владельцев голосующих акций более 500 — в качестве счетной комиссии на общем собрании, в остальных случаях привлечений по необходимости (наличие количественного состава счетной комиссии менее половины) или по желанию эмитента.
• Сроки начала ведения реестров владельцев именных ценных бумаг — с момента государственной регистрации юридического лица, ранее были требования — в течение 30 дней с момента регистрации.
• В любом случае для перерегистрации права собственности (вне зависимости от того, кто передает, а кто приобретает такие права) необходимо основание. Такими основаниями являются договоры купли-продажи, договоры займа, договоры дарения, наследование (завещание) и прочее. В отдельных случаях изменения в правах собственности могут быть вызваны действиями эмитента (дробление, консолидация и т.п.) – в таком случае основанием является соответствующим образом зарегистрированное решение эмитента. Также инициировать изменения в правах собственности могут судебные и исполнительные органы власти (основание – предписание или решение).
Акционерное общество, осуществляющее ведение реестра акционеров самостоятельно, должно иметь сертифицированный программный продукт, наличие в штате сотрудника, отвечающего за ведение реестра (желательно имеющего квалификационный аттестат), внутренние правила и положения по ведению реестра, документооборот, должно соблюдать сроки проведения операций и выдачи информации из системы ведения реестра акционеров.

Читать еще:  Относятся к безрисковым ценным бумагам

Состав зарегистрированных в реестре акционеров лиц:
• собственники ценных бумаг — юридические и физические лица, частные предприниматели, которые владеют, пользуются и распоряжаются ценными бумагами;
• не собственники ценных бумаг — доверительный управляющий (осуществляет оперативное управление ценными бумагами в интересах собственника, причем в ФЗ «О рынке ценных бумаг» указано, что для осуществления прав по ценным бумагам со стороны доверительного управляющего не требуется лицензии), номинальный держатель (осуществляет сделки и операции по реестру, а также учет прав собственности с ценными бумагами акционера, депозитарий (осуществляет учет прав собственности на основании заключенного договора с собственниками ценных бумаг в интересах данных лиц), залогодержатели (появляются в случае осуществления собственником права передачи ценных бумаг в залог).
Одним из основополагающих моментов при проведении операций по реестру акционеров является то, что право на акцию переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Переход прав собственности

Операция по переходу прав собственности на ценные бумаги осуществляется при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. Регистратор не вправе отказать в проведении операции в реестре акционеров только на основании несоответствия бланка передаточного распоряжения бланку, утвержденному в данном регистраторе. Другое дело, что передаточное распоряжение должно содержать необходимые поля и отметки в рамках 27-го постановления ФКЦБ. По поводу представителей, действующих по доверенности: представитель продавца не может совершать сделки в отношении самого себя лично.

Пример
Иванов продает акции Петрову. Петров подписывает передаточное распоряжение от имени Иванова. В проведении передаточного распоряжения будет отказано.
Другой случай. Оформляется передаточное распоряжение от одного юридического лица к другому. Представителем по сделке с одной и другой стороны является одно и тоже физическое лицо. Передаточное распоряжение от имени продавца подписывает этот представитель. В данном случае нет оснований для отказа в проведении передаточного распоряжения по реестру акционеров.

Говоря о переходе прав на ценные бумаги, необходимо учитывать тот факт, что чем дальше по времени откладывается процедура внесения записи по реестру акционеров, тем выше вероятность в получении отказа в регистрации. Причины — изменения норм действующего законодательства: существенно изменилась форма передаточного распоряжения или какие-то сведения по эмитенту — организационно-правовая форма, зарегистрирован дополнительный выпуск ценных бумаг, у регистратора заблокирован счет продавца (наследники оформляют наследство).

К примеру, покупатель по истечении 3 месяцев после даты заключения договора предоставляет комплект документов для внесения записи по реестру акционеров. В передаточном распоряжении допускается ошибка в написании имени продавца ценных бумаг, регистратор указывает на данный недостаток и просит представить новое передаточное распоряжение. Покупатель ценных бумаг не находит по каким-то причинам продавца, переход прав собственности остается не осуществленным.

Особенности оформления перехода прав собственности при наличии малолетних (до 14 лет) и несовершеннолетних акционеров (от 14 до 18 лет)

Для данной категории граждан уполномоченным представителем в силу закона, автоматически являются родители, либо для малолетнего — опекун, для несовершеннолетнего — попечитель. Малолетний владелец не расписывается в документах: анкете, передаточном распоряжении, реализовывать его права будут его родители или опекун, на которых также заполняется анкета. При отчуждении ценных бумаг к комплекту документов прикладывается разрешение органов опеки и попечительства, форма этих документов произвольная, в виде формального согласия на проведение сделки с ценными бумагами либо подробного изложения допустимых условий по сделке. При достижении 14-летнего возраста в анкете и передаточном распоряжении расписывается несовершеннолетний владелец сам, но с письменного согласия родителей. Попечитель же не вправе давать согласие на отчуждение ценных бумаг, в этом случае необходимо разрешение органов опеки и попечительства. На родителей или попечителя так же, как и в ситуации с малолетним акционером, у регистратора заполняется анкета.

Для осуществления передачи акций в дар достаточно в простой письменной форме составить договор, его основные реквизиты будут отражены в передаточном распоряжении. Договор дарения не предусматривает передачу акций после смерти дарителя, запрещено дарение между коммерческими организациями пакетом более 5 МРОТ, для дарения пакета ценных бумаг, находящегося в хозяйственном ведении или оперативном управлении, необходимо согласие собственника этого пакета, не допускается дарение акций государственным или муниципальным служащим в связи с их должностным положением или исполнением обязанностей. При оформлении акций в результате наследования (в том случае, если свидетельство о наследстве не содержит записи о принадлежности каждому наследнику количества акций) в реестре акционеров возникает общая долевая собственность. Всем наследникам открывается один общий счет совместного владения, это касается и случая кратности числа акций и наследников. Регистратор в этом случае не принимает решение о разделе имущества, это прерогатива сособственников. При взаимном согласии совладельцы могут оформить раздел ценных бумаг у нотариуса или регистратора, совместно подписав договор о разделе.

Залог и проведение данной операции по реестру акционеров

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения. В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя содержит данные, имеющиеся в залоговом распоряжении. Заложенные ценные бумаги могут быть переданы другому владельцу на основании передаточного распоряжения, которое подписывают залогодатель и залогодержатель. Если в договоре не указано на наличие согласия от залогодержателя на отчуждение акций залогодателем, то регистратор без согласия залогодержателя может провести переход прав собственности с одновременным обременением счета нового владельца.

Несколько интересных моментов по оформлению залога.
• Арбитражным судом было вынесено решение, в котором он обязал регистратора провести залоговое распоряжение задним числом, т.е. с момента подписания договора залога, т.к. считает, что именно с этого момента должны быть восстановлены нарушенные права. Безусловно, такая позиция суда не лишена смысла, но, к сожалению, вступает в противоречие с ФЗ «О рынке ценных бумаг», предусматривающим внесение изменений по реестру акционеров только при предоставлении полного комплекта документов в хронологическом порядке в реальном режиме времени. Нельзя внести запись в реестр об обременении ценных бумаг залогом ранее появления документов — решения суда.
• В случае увеличения количества акций на счету залогодателя (при условии заключения договора на определенное количество акций) залогодержатель не имеет права на реализацию акций большим объемом, чем указано в договоре залога.
• Право залога на бездокументарные ценные бумаги возникает с момента его фиксации в реестре акционеров.

Переход прав на ценные бумаги

(англ. transfer of securities rights) — по законодательству РФ право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае: нахождения ее сертификата у владельца — в момент передачи этого сертификата приобретателю; хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и (или) учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии — в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги: у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, — с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в системе ведения реестра

с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае: учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе ведения реестра — с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумаги у депозитария — с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход этих прав должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг. Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом, по именным документарным эмиссионным ценным бумагам — по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов ценных бумаг эмитенту. При этом в случае наличия сертификатов таких ценных бумаг у владельца необходимо совпадение имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем (наименованием) владельца в реестре.

Читать еще:  Торговля ценными бумагами

В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра. Если данные о новом владельце такой ценной бумаги не были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и др.), то исполнение по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается надлежащим.

Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»** ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги. О совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ, а также о сделках по приобретению российскими владельцами ценных бумаг, выпущенных иностранными эмитентами, стороны сделки должны уведомлять Комиссию по ценным бумагам.

Подлинность подписи на документах о П.п. на ц.б. и прав, закрепленных ценными бумагами, кроме случаев, предусмотренных законодательством РФ, может быть заверена нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Большой юридический словарь . Академик.ру . 2010 .

Смотреть что такое «Переход прав на ценные бумаги» в других словарях:

Переход прав на ценные бумаги — (англ. transfer of securities rights) по законодательству РФ право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае: нахождения ее сертификата у владельца в момент передачи этого сертификата приобретателю; … Энциклопедия права

Переход прав на ценные бумаги и реализация прав, закрепленных ценными бумагами — право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае нахождения ее сертификата у владельца в момент передачи этого сертификата приобретателю; в случае хранения сертификатов предъявительских документарных… … Энциклопедический словарь-справочник руководителя предприятия

ДАТА ПЕРЕХОДА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ — дата, определяемая в соответствии с правилами, установленными в ст. 29 Федерального закона № 39 ФЗ. Право на документарную эмиссионную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю: 1) в случае нахождения сертификата эмиссионной ценной… … Энциклопедия российского и международного налогообложения

ЦЕННЫЕ БУМАГИ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ — БУМАГИ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ; ЦЕННЫЕ БУМАГИ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ Вид ценных бумаг, характеризующийся тем, что они легитимируют своих держателей путем простого предъявления. Любое лицо, предъявившее Б. на п., может потребовать от должника соответствующего… … Энциклопедия юриста

Ценные бумаги эмиссионные на предъявителя — – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца … Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий

Ценные бумаги эмиссионные, именные — – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца … Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий

Вторичные ценные бумаги — Ценные бумаги Акция Обыкновенная Привилегированная Голосующая Вексель Депозитарная расписка Американская Российская Депозитный сертификат Дорожный чек … Википедия

Корпоративные ценные бумаги — Ценные бумаги Акция Обыкновенная Привилегированная Голосующая Вексель Депозитарная расписка Американская Российская Депозитный сертификат Дорожный чек … Википедия

Первичные ценные бумаги — Ценные бумаги Акция Обыкновенная Привилегированная Голосующая Вексель Депозитарная расписка Американская Российская Депозитный сертификат Дорожный чек … Википедия

Именные эмиссионные ценные бумаги — Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав собственности, на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца … Депозитарных терминов

Понятие и виды ценных бумаг. Переход прав по ценным бумагам

Ценная бумага — документ, удостоверяющий имущественные права. Осуществление или передача этихправ возможны только при ее предъявлении. Отсутствие обязательных реквизитов или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность.

То есть можно выделить два основных признака, присущих ценным бумагам, а именно: 1) она удостоверяет определенное субъективное гражданское право (право требования, вещное право или, например, право членства в акционерном обществе закрытого типа), 2) для реализации удостоверенного ценной бумагой права необходимо ее предъявление.

Ценная бумага остается имуществом, вещью вне зависимости от выбора способа фиксации прав из нее. Следовательно, для любой ценной бумаги с любой формой фиксации прав из нее действуют общие нормы гражданской оборотоспособности, установленные для имущества, для вещей.

Признаки ценной бумаги:

— ценная бумага должна иметь определенную форму и реквизиты. Как правило, требования к форме и реквизитам определяются в отдельных федеральных законах и иных нормативных правовых актах. Как отмечается в п. 2 ст. 144 ГК РФ, отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность;

— ценная бумага относится к категории движимых вещей. Ценная бумага является таковой только в случаях, определенных законом. Так, в ст. 143 ГК РФ указаны некоторые виды ценных бумаг. Ценная бумага удостоверяет обязательственные права;

— ценная бумага удостоверяет имущественные права, в частности акция удостоверяет право акционера на дивиденд, ликвидационную квоту. Чек удостоверяет право получить платеж от банка, где чекодатель имеет средства, которыми он вправе распоряжаться путем выставления чеков. В то же время некоторые ценные бумаги могут удостоверять и неимущественные права, например акция удостоверяет право на участие в управлении акционерным обществом, право голоса, право на информацию и др.

Права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать:

— предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

— названному в ценной бумаге лицу (именная ценная бумага);

— названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо (ордерная ценная бумага).

В статье в статье 143 ГК РФ «Виды ценных бумаг» перечислены виды ценных бумаг, относя к ним: государственные облигации, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, коносамент, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Таким образом, к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облига­ция, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банков­ская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, при­ватизационные ценные бумаги и др., которые законодательством или в установленном им порядке отнесены к числу ценных бумаг (складское свидетельство, закладная, инвестиционный пай, облигация с ипотеч­ным покрытием, ипотечные сертификаты, опцион эмитента и т.д.).

В зависимости от вида прав, удостоверенных ценными бумагами, последние подразделяются на обязательственно-правовые (векселя, облигации, чеки, сберегательные книжки на предъявителя и т.д.), вещно-правовые (закладные, залоговые свидетельства) и корпоративные бумаги (акции).

Права, удостоверенные ценными бумагами, принадлежат: 1) предъ­явителю ценных бумаг (на предъявителя); 2) названному в ценных бу­магах лицу (именная); 3) названному в ценных бумагах лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжени­ем (приказом) другое управомоченное лицо (ордерная). Законом может быть исключен выпуск ценных бумаг определенного вида в качестве именных, ордерных либо на предъявителя.

Переход прав по ордерной ценной бумаге происходит путем соверше­ния на этой бумаге передаточной надписи — индоссамента. Лицо, переда­ющее имущественные права, закрепленные ценной бумагой (индоссант), несет ответственность за существование права и за его осуществление.

Владелец ценной бумаги, обнаруживший подлог или ее подделку, вправе предъявить к лицу, ее передавшему, требование о надлежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой и возме­щении убытков.

Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъяви­теля и ордерным ценным бумагам производится судом в порядке, пред­усмотренном гл. 34 ГПК (особое производство).

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector